零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛>

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

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